多项选择题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有以下（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。
A、未按照规定建立反洗钱法内控制度
B、未按照规定履行客户身份识别义务的
C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的
点击查看答案
相关考题
-
多项选择题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应对（）或者其他身份证明文件进行登记。
A、两人的代理协议
B、代理人的身份证件
C、被代理人的委托书
D、被代理人的身份证件 -
多项选择题
关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是（）
A.非依法律规定，不得向任何单位或个人提供客户信息
B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密
C.司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可以交易报告，受法律保护
E.当执行反洗钱法与金融机构客户信息保密制度相冲突时，当依照后者的规定执行 -
多项选择题
《反洗钱法》立法宗旨是（）。
A、发现洗钱犯罪
B、打击洗钱犯罪
C、预防洗钱活动
D、维护金融秩序
E、遏制洗钱犯罪及相关犯罪
