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多项选择题

理财规划的原则包括()。

    A.整体规划
    B.提早规划
    C.现金保障规划
    D.风险管理优于追求收益
    E.消费、投资与收入相匹配

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  • 多项选择题
    下列说法正确的有()。

    A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违反法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背
    B.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程
    C.作为一名合格的、尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
    D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性
    E.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意

  • 多项选择题
    按照最新《标准》的规定,理财规划师考试级别分为()。

    A.理财规划师国家职业资格三级
    B.理财规划师国家职业资格二级
    C.理财规划师国家职业资格一级
    D.助理理财规划师
    E.高级理财规划师

  • 多项选择题
    理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有()。

    A.正直诚信要求理财规划师诚实不欺,不能为个人的利益而损害委托人的利益
    B.正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂
    C.正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲
    D.正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断,坚持客观性,不带感情色彩
    E.如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律,则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背。

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