单项选择题
金融机构应核实的证件和法律文书：不包括（）。
A.有权机关执法人员的工作证件
B.县团级以上机构签发的"协助冻结存款通知书"
C.介绍信
D.县团级以上机构签发的"协助扣划存款通知书"
点击查看答案
相关考题
-
单项选择题
经办柜员在办理银行询证函业务时必须在回函上加盖加盖（）戳记。
A.本函只证明询证的数据信息，不作担保和质押
B.委托收款
C.本函只证明询证的数据信息
D.收妥抵用 -
判断题
OFAC全面制裁国家或地区中，中国银行现全面暂停新增办理涉及伊朗、涉及朝鲜、涉及叙利亚因素的对公国际结算业务。对于任何交易背景资料，包括合同、单据、船舶、保险、货物、银行、交易对手等当中存在涉及上述国家因素的业务，一律不得办理。 -
多项选择题
文档保存是合规的基础工作，以保障信息的可追踪、可稽核。各机构和员工对文档负有保存义务，不能修改、损毁或丢弃文档。文档包括但不限于：（）
A.账户开户资料和所有相关信息，尽职调查、强化尽职调查及客户重检材料、风险评估记录
B.账户交易记录
C.可疑交易监控、调查及报告文档
D.与制裁相关的交易检索、账户冻结、交易拒绝、报告文档
E.合规反洗钱独立测试与审计文档
F.合规反洗钱培训内容、培训记录；合规反洗钱相关的政策、制度和流程，以及法律咨询意见；因诉讼、调查产生的工作文档等。文档形式包括但不限于文本、采集数据、数据的图形化表示、图片或其他影像、声音文件和视频文件等
