单项选择题
保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有（）。Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ重点关注Ⅳ责令公开说明Ⅴ认定不适当人选
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
点击查看答案&解析
相关考题
-
单项选择题
（）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 Ⅰ保荐业务负责人 Ⅱ内核负责人 Ⅲ项目协办人 Ⅳ保荐机构法定代表人 Ⅴ保荐代表人
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ -
单项选择题
关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担 Ⅱ证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 Ⅳ保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ -
单项选择题
下列不符合保代双签规定的是（）。 Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ最近3年内签了首发项目，已取得证监会核准批文，但6个月内未发行 Ⅳ最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
