多项选择题
证券公司有()行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。
A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.违反规定委托他人代为买卖证券
点击查看答案&解析
相关考题
- 多项选择题 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有()。
- 多项选择题 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。
- 多项选择题 关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。
- 多项选择题 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。
- 多项选择题 下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。
- 多项选择题 自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。
- 多项选择题 证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到()处罚。
- 判断题 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营，财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息（）
- 判断题 证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为（）
- 判断题 证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）
- 多项选择题 自营业务的风险主要包括（）
- 多项选择题 属于证券经营机构的禁止行为的有（）
- 多项选择题 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离
- 多项选择题 属于内幕信息的是（）
- 多项选择题 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）
- 多项选择题 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）
- 多项选择题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）
- 多项选择题 已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现
- 多项选择题 下列有关自营业务的含义，正确的有（）
- 单项选择题 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）
