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全部科目 > 财经类 > 期货从业 > 期货法律法规 > 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法

多项选择题

下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。

    A.维护客户和公司的合法利益
    B.保护客户、中小股东的利益
    C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
    D.不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会

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  • 多项选择题
    下列人员中,可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

    A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年
    B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年
    C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年
    D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其它直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

  • 多项选择题
    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但()的除外。

    A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
    B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其它董事、监事
    C.在同一期货公司内,营业部负责人改任其它营业部负责人
    D.在同一期货公司内,营业部负责人改任期货公司总经理

  • 多项选择题
    下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是()。

    A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
    B.具有大专以上学历
    C.通过中国证监会认可的资质测试
    D.有履行职责所必需的时间和精力

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