相关考题
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单项选择题
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5 -
单项选择题
证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7 -
单项选择题
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()
A.证券公司的合规负责人
B.证券公司的合规部
C.证券公司的证券安全监管负责人
D.证券公司的董事会
