单项选择题
法人违反《中华人民共和国证券法》的规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以3万元以上10万元以下的罚款处罚。
A.降职
B.撤销任职资格或证券从业资格
C.警告
D.停薪留职
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单项选择题
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当有（）担任负责人。
A.独立董事
B.内部董事
C.执行董事
D.董事长 -
单项选择题
下列情形中，不属于公开发行证券的是（）
A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的
B.未采取公开劝诱方式向150人特定对象转让股票
C.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过200人
D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 -
单项选择题
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）
A.追究刑事责任
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
