未知题型
关于基金管理人的合规管理目标说法错误的是( )。
- A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.完全防止风险的发生
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金管理人依法合规经营
【参考答案】
B
解析：本题考查合规管理的目标。基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的......
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未知题型
以下关于合规管理应当遵循的准则，表述正确的是( )。
A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的行业规范、标准、惯例等
B.立法机关和证监会发布的基本法律规则
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的职业道德
D.以上说法都正确 -
未知题型
基金公司的( )是指基金公司围绕公司总体经营战略，从董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常经营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。
A、合规管理
B、运营管理
C、风险管理
D、战略管理 -
未知题型
在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则包括( )。Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则Ⅱ.授权清晰原则Ⅲ.适时性原则Ⅳ.权责分离原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
