多项选择题
持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司()
A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
B.质押所持有的期货公司股权
C.决定转让所持有的期货公司股权
D.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
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多项选择题
交割仓库由期货交易所指定。期货交易所应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为()
A.出具虚假仓单
B.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.违反国家有关规定参与期货交易 -
多项选择题
期货公司不得有以下行为()
A.与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
B.期货公司从事或者变相从事期货自营业务
C.期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
D.对外担保 -
多项选择题
下面关于期货风险表述正确的是()
A.市场风险是因价格变化使持有的期货合约的价值发生变化的风险,是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险
B.信用风险是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险流通量风险是指期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸的风险,这种风险在市况急剧走向某个极端时,或者因进行了某种特殊交易想处理资产但不能如愿以偿时容易产生
C.操作风险是指因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能性
D.法律风险是指在期货交易中,由于相关行为(如签订的合同、交易的对象、税收的处理等)与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险
