单项选择题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，在证券研究报告的（），不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A.发布日及第二个交易日
B.自发布之日起五个交易日
C.自发布之日起三个交易日
D.发布日之前一交易日
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单项选择题
证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，证券公司与期货公司（）。
A.应当独立经营
B.经双方协商一致，期货公司可以把收取、保管保证金等业务转移给证券公司
C.可以人员互相兼任
D.可以共用经营场所 -
单项选择题
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。
A.2万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上20万元以下 -
单项选择题
违反《证券法》规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。
A.三万元以上一百万元以下
B.五万元以上一百万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.三万元以上五十万元以下
