多项选择题
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。
A.设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.证券公司应当建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权
D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
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多项选择题
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括()。
A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C.从业人员不得直接或间接持股的规定
D.对自营业务,需要明确业务范围,要求账户实名,防止账外经营、内幕交易、操纵市场等,明确自营业务的风险控制指标 -
多项选择题
《证券公司监督管理条例》立法目的是()。
A.加强证券公司监管,规范证券公司行为
B.防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益
C.规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D.制约公司股东、实际控制人滥用权力 -
多项选择题
《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.行政重组和撤销
