单项选择题
发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括（）。
Ⅰ.更换后的保荐机构应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件质量进行控制
Ⅱ.更换后的会计师应对发行人的审计报告出具新的专业报告
Ⅲ.更换后的律师应出具新的法律意见书和律师工作报告
Ⅳ.保荐机构对更换后的律师、会计师出具的专业报告要重新核查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
下列人员不得担任上市公司独立董事的有（）。 Ⅰ.在上市公司或者其附属企业任职的人员 Ⅱ.直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东 Ⅲ.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属 Ⅳ.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
