单项选择题
下列关于可转债转股价格向下修正条款的说法中,正确的有()。Ⅰ.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意Ⅱ.修正后的转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价Ⅲ.修正后的转股价格不低于股东大会召开日的均价Ⅳ.修正转股价格由持有人决议,经出席持有人大会的持有人所持可转债份额的2/3以上通过
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
下列公众投资者可以认购及交易的债券有()。Ⅰ.地方政府债券Ⅱ.资产支持证券Ⅲ.公开发行的可转换公司债券Ⅳ.政策性银行金融债券Ⅴ.债券信用等级为AA+的企业债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ -
单项选择题
根据《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》,下列关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会工作规程的说法,错误的是()。
A.并购重组委根据审核工作需要,可以通过中国证监会邀请并购重组委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见,所邀请的专家没有表决权
B.并购重组委参会委员认为并购重组委会议表决结果存在显失公正情形的,可在并购重组委会议结束之日起2个工作日内,以书面形式提出异议,并说明理由,经中国证监会调查认为理由充分的,应当重新提请召开并购重组委会议,原则上仍由原并购重组委委员审核
C.上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的,申请人对并购重组方案进行修改补充或提出新方案的,应当按照有关规定履行信息披露义务,财务顾问应审慎履行职责,提供专业服务
D.财务顾问进行独立判断,确认符合有关并购重组规定条件的可以重新提出并购重组申请,重新审核的,原则上仍由原并购重组委委员审核
E.在并购重组委会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前,并购重组申请人发生重大事项,导致与其所报送的并购重组申请文件不一致;或并购重组委会议的审核意见具有前置条件且未能落实的,中国证监会可以提请重新召开并购重组委会议,原则上仍由原并购重组委委员审核 -
单项选择题
A公司为参与B公司发行的保荐机构相关子公司,双方实现签订配售协议,下列关于A公司认购股票的具体比例说法正确的是()。Ⅰ.A公司应该在协议中承诺按照股票发行价格认购发行人首次公开发行股票数量2%至5%的股票Ⅱ.B公司发行规模不足10亿元的,跟投比例为5%,但不超过人民币4000万元Ⅲ.B公司发行规模10亿元以上、不足20亿元的,跟投比例为4%,但不超过人民币6000万元Ⅳ.B公司发行规模20亿元以上、不足50亿元的,跟投比例为3%,但不超过人民币1亿元Ⅴ.B公司发行规模50亿元以上的,跟投比例为2%,但不超过人民币10亿元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
