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单项选择题

各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,下列不需要报送基本信息的是()

    A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
    B.主要的内部控制制度、公司章程以及内部风险负责人意见
    C.基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件
    D.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议

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  • 单项选择题
    关于期货公司对客户进行以下实名制审核表述错误的是()

    A.对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户
    B.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
    C.核实单位客户是否由经授权的代理人开户
    D.核实产品客户是否为第三方金融服务机构授权代理人开户

  • 单项选择题
    证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度,下列表述错误的是()

    A.在风险可控的情况下,为达经营目标,适当的内控制度可以从宽执行
    B.对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估
    C.识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效
    D.制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制

  • 单项选择题
    关于期货保证金,下列描述错误的是()

    A.期货公司向客户收取的保证金不得低于交易所标准
    B.客户的保证金属于客户所有
    C.保证金除规定用途外,严禁挪作他用
    D.不可以使用客户保证金支付手续费和税款

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