单项选择题
下列关于跨墙人员行为规范的说法,错误的有()。
I.公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的,应当履行跨墙审批程序
II.公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息,无须履行跨墙审批程序
III.公开侧业务部需派员跨墙进行业务协作的,跨墙人员应当自行向所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
IV.跨墙人员履行跨墙审批程序,可以获取想获取的内幕信息
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
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单项选择题
根据《证券法》,下列关于证券交易所的组织架构的说法,错误的是()。
A.实行会员制的证券交易所设董事会
B.实行会员制的证券交易所设监事会
C.实行会员制的证券交易所设理事会
D.证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免 -
单项选择题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司风险控制指标体系的说法,正确的有()。I.主要风控指标包括净资本II.主要风控指标包括风险覆盖率III.主要风控指标包括总资产IV.主要风控指标包括净稳定资金率
A.I、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV -
单项选择题
涉及规范全国股转系统业务的主要法律、行政法规包括()。I.《公司法》II.《证券法》III.《国务院关于开展优先股试点的指导意见》IV.《资产支持专项计划备案管理办法》
A.I、II
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
