多项选择题
协会实施自律管理措施会遵循“两区分、两计入”的原则,其中“两区分”是指?()
A.区分一般输送或谋取不正当利益的行为和特殊输送或谋取不正当利益的行为,区分个人责任和机构责任
B.区分一般输送或谋取不正当利益的行为和特殊输送或谋取不正当利益的行为,区分一般工作人员和管理人员
C.区分合理营销活动和输送或谋取不正当利益的行为,区分个人责任和机构责任
D.区分合理营销活动和输送或谋取不正当利益的行为,区分一般工作人员和管理人员
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单项选择题
吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《证券公司集合资产管理业务实施细则》的行为是?()
A.以承诺收益的方式,引导周某购买其他产品
B.向周某推介公司其他产品
C.协助周某调整个人资料,促成购买私募产品
D.以已购买过私募客户的名义,帮助周某成功购买私募产品 -
判断题
通过自动化技术进行业务系统操作时,可能会引入新的风险。 -
判断题
证券公司资金账户内的资金透支后,直接蓝补即可,不会有任何风险。
