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单项选择题
下列关于证券投资咨询机构及人员的表述,错误的是()。
A.证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
B.证券投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
C.证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
D.证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券投资咨询机构的名称和个人履历 -
单项选择题
关于证券承销,下列说法错误的是()。
A.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议
B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D.证券公司承销证券,应当先行出售给认购人,而不是为本*公司预留 -
单项选择题
以下关于保荐代表人执业行为规范的说法错误的是()。
A.保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
B.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
C.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
D.保荐代表人履行保荐职责可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
