多项选择题
基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告,其内容涉及:()。
A.审计对象任职期间年度考核情况
B.企业经营状况
C.企业内部控制建设和风险管理情况
D.企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等
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多项选择题
以下属于基金公司的投资管理人员的是()。
A.公司决策委员会成员
B.基金经理
C.基金经理助理
D.公司督察长 -
多项选择题
基金公司的投资管理人员,是指在公司负责()的人员。
A.投资
B.研究
C.交易
D.实际履行相应职责 -
多项选择题
利益冲突管理制度要求()。
A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B.公司员工不得买卖股票,直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
C.投资管理人员履行职责时,对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
D.管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
