多项选择题
证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件,同产品发行人的责任承担规则如下()。
A.涉及证券公司自身责任的,应当直接处理
B.涉及产品发行人责任的,应当协助客户联系委托人处理
C.由产品发行人承担全部责任
D.证券公司不对任何投诉进行处理,直接转交产品发行人
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多项选择题
下列公司销售的金融产品中,不能够公开宣传的包括()。
A.持有期
B.月享
C.基金专户产品
D.工银财富 -
多项选择题
客户第二次临柜购买代销金融产品时,应当签署的文件包括哪些?()
A.《中信建投证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书》
B.《中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函》
C.《适当性评估结果确认书》
D.《客户风险承受能力问卷》 -
多项选择题
代销金融产品业务的报备材料至少包括哪些?()
A.代销合同
B.针对具体产品的合规审核意见
C.产品说明书及宣传推介材料
D.拟向客户提供的其他文件、材料
