单项选择题
2015年7月,巴塞尔委员会公布了最新版《加强公司治理的原则》,新《原则》重点修改的内容不包括()。
A.重新定义谨慎义务、忠诚义务、风险偏好、风险偏好框架以及风险文化等概念
B.引进合规原则,即银行董事会应对银行经理层的合规风险负起监督职责
C.减少董事会在风险管理与控制方面的监管职责
D.强调董事会整体及其成员的任职资格要求
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单项选择题
在法定条件下,银监会可以对银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有()。
A.宣布撤换职务
B.直接给予纪律处分
C.责令银行业金融机构对其给予纪律处分
D.对个人资产直接进行处置 -
单项选择题
在客户信息收集和整理阶段,下列表述错误的是()。
A.通过家庭收支储蓄表对客户的收入、支出和储蓄结构、状况进行分类、统计
B.通过资产负债表对客户家庭的资产负债进行分类、统计
C.定量信息主要靠客户自行填写,定性信息更多是靠理财师与客户沟通中观察和了解
D.客户信息整理通常针对定量信息,一般汇总为家庭资产负债表和收支储蓄表 -
单项选择题
以下为存款管理的原则的是()。
A.稳健的薪酬机制操作原则
B.加强公司治理的原则
C.有效银行监管核心原则
D.维护存款者权益的原则
