单项选择题
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。
I.股东大会
II.董事会
III.监事会
IV.投资决策机构
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
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单项选择题
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 I.保密意识 II.合规操作意识 III.合作意识 IV.风险控制意识
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV -
单项选择题
自营业务内部报告的内容应包括（）。 I.投资决策执行情况 II.自营业务规模 III.自营盈亏情况 IV.风险监控情况
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV -
单项选择题
证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
