单项选择题
证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（），有效防范洗钱风险。
Ⅰ持续识别
Ⅱ审慎评估
Ⅲ有效控制
Ⅳ全程管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
应记入处罚处分信息的有（）。Ⅰ中国证券业协会实施的自律惩戒措施Ⅱ中证机构间报价系统股份有限公司实施的自律惩戒措施Ⅲ地方性证券业协会实施的自律惩戒措施Ⅳ中国证券业协会会员对本*单位从业人员作出的处罚处分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括（）Ⅰ确认客户身份Ⅱ确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款Ⅲ确认客户开户为其真实意愿Ⅳ提醒客户自行设置和妥善保管密码
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（）等信息。Ⅰ证券经纪人服务的证券营业部Ⅱ证券经纪人的执业地域范围Ⅲ证券经纪人证书编号Ⅳ证券经纪人家庭住址
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
