单项选择题
下列关于财务顾问主办人的说法,错误的是()。
A.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
B.财务顾问主办人或其直系亲属有在上市公司任职的,其任职证券公司不得担任该上市公司独立财务顾问
C.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
D.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的
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单项选择题
基金管理人下列行为符合相关规定的是()。
A.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产
B.将基金财产混同于其固有财产进行投资
C.将基金财产独立于其固有资产进行管理
D.将基金财产用于归还自身债务 -
单项选择题
下列关于资产管理业务的描述,错误的是()。
A.证券公司对客户委托的资产进行经营运作
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D.证券公司须明确客户资产的稳定增值 -
单项选择题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前()。
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
B.已上报项目,监管机关中止审理
C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.已上报项目,监管机关终止审理
