相关考题
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多项选择题
《银行业金融机构案防工作办法》（银监办发［2013］257号）规定，案防工作“三个第一责任人”分别指：（）
A.董事长
B.行长
C.监事长
D.分管业务条线领导人员 -
多项选择题
根据责任认定情况，出现下列哪些情形的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理：（）
A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 -
多项选择题
根据责任认定情况，出现下列哪些情形的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理：（）
A.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；情节轻微且未造成损害的
B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
D.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
