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多项选择题
国务院证券监督管理机构及其工作人员的下列行为不正确的是()。
A.在进行证券监管时,对证券犯罪行为进行调查
B.工作人员利用职务便利牟取不正当利益
C.某工作人员担任一家证券公司的顾问
D.对某上市公司进行处罚后,因担心引起该上市公司股票价格产生大的波动,没有向外界公布处罚决定 -
多项选择题
对于我国的上市交易证券的登记结算,正确的说法是()。
A.实行一级结算规则
B.实行二级结算规则
C.证券登记结算机构负责办理与证券公司之间的结算事务
D.证券公司负责办理与投资者之间的结算事务 -
多项选择题
关于各类结算资金和证券及提供的交收担保物品,正确的做法是()。
A.结算参与人应当按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保
B.在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
C.结算参与人未按时履行交收义务的,证券登记结算机构有权按照业务规则处理提供的担保
D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行
