单项选择题
()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.市场风险
B.合规风险
C.操作风险
D.信用风险
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单项选择题
将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()塬则的体现。
A.共同对手方
B.投资者适当性
C.货银对付
D.基金份额持有人利益优先 -
单项选择题
根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。
A.7日
B.15日
C.3个月
D.6个月 -
单项选择题
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
