单项选择题
在进行期货交割时，交割仓库不得有（）行为。
Ⅰ.出具虚假仓单
Ⅱ.限制交割商品的入库、出库
Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密
Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
下列人员中，不可以作为公司定向资产管理业务的客户有（）。Ⅰ.证券公司董事Ⅱ.证券公司监事Ⅲ.证券公司从业人员Ⅳ.证券公司从业人员的配偶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
下列有关证券公司防范人员岗位利益冲突的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司从业人员不得违规从事私募基金业务Ⅱ.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务Ⅲ.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务Ⅳ.私募基金子公司同一投资管理团队不得同时从事私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时应当进行更充分的风险警示，下列说法正确的有（）。Ⅰ.为普通投资者提供风险揭示材料Ⅱ.向普通投资者销售高风险产品时履行特别注意义务Ⅲ.向普通投资者提供高风险产品相关服务时无需履行特别注意义务Ⅳ.向普通投资者进行网络风险警示的，应当全程录音录像
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
