相关考题
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多项选择题
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。
A.业务部门实施有效自我合规控制
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
C.内部审计事后控制
D.合规文化建设 -
多项选择题
商业银行合规管理的流程一般包括：（）。
A.合规风险应对
B.客户风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控以及合规风险报告 -
多项选择题
商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。
A.大力拓展优质客户
B.建立科学的激励约束机制
C.加强案件防控教育和业务培训
D.合规部门应与其他部门开展良好的合作
