单项选择题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,隔离要求不正确的是()
A.应当实行集中运营管理,交易、风控必须在同一空间办公
B.防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送
C.建立健全内部控制和合规管理制度,采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理
D.控制敏感信息的不当流动和使用
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单项选择题
下列不属于刚性兑付行为的是()
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益
B.采取滚动发行等方式,使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移,实现产品保本保收益
C.在产品投资的项目层面引进担保公司对项目进行担保
D.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付 -
单项选择题
下面不属于法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的主要原则是()
A.全面性原则
B.独立性原则
C.前瞻性原则
D.有效性原则 -
单项选择题
在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。
A.三年
B.五年
C.十年
D.二十年
