多项选择题
证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（）
A.为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
B.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作
C.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议
D.在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
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多项选择题
风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在以下哪些行为（）
A.不得与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易
B.未审慎评估交易对手资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作
C.为客户提供融资或变相融资服务
D.收取超过履约保障需要的保证金
E.依照客户指令使用保证金
F.为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利 -
多项选择题
发生信息安全事件的机构有以下情形之一的，中国证监会或者其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，对其采取监督管理措施或者实施行政处罚（）
A.未按照本办法规定进行事件报告，存在迟报、漏报、谎报或者瞒报的
B.未妥善保存证据，或者故意隐匿、伪造、篡改、毁损有关文件、资料和证据的
C.未按照中国证监会信息安全通报要求及时采取风险防控措施，导致信息安全事件发生的
D.未按照中国证监会或者其派出机构的要求进行整改或者整改不到位，导致信息安全事件发生的 -
多项选择题
《刑法》修正案中涉及到证券、期货交易犯罪行为的有（）
A.期货内幕交易罪
B.操纵期货市场罪
C.挪用资金罪
D.利用未公开信息交易罪
