相关考题
- 单项选择题 一年未发生收付活动且未欠开户银行债务金额小于人民币为（）元，各外币对应美元（）日元（）的个人活期存款账户转为睡眠户。（）
- 单项选择题 单位活期存款睡眠户是指（）未发生收付活动且未欠开户银行债务的单位活期存款账户，原则上基本存款账户不转入睡眠户处理。
- 单项选择题 银行在撤销基本存款账户时应在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章，同时于撤销银行结算账户之日起（）个工作日内，向中国人民银行报告。
- 单项选择题 因更名、迁址存款人需要变更银行账户的，应于（）个工作日内向开户银行提出变更申请，并出具相关部门的证明文件。
- 判断题 中国光大银行郑州分行反洗钱办公室设在法律合规部。（）
- 判断题 为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。（）
- 判断题 各经营单位应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。（）
- 判断题 各经营单位应当依据《中国光大银行郑州分行反洗钱客户风险等级分类管理实施细则（暂行）》认真开展客户风险等级评定工作。（）
- 判断题 短期内单笔或累计现金存取交易接近大额20万，且呈周期性，有逃避大额或其他监管监控之嫌的行为，应作为可疑交易进行报告。（）
- 判断题 中国光大银行原则上不能对总行制定的统一格式合同进行修改。（）
- 判断题 中国光大银行可以根据具体业务个案的需要制定或委托代理人代理起草有关非标准格式合同。（）
- 判断题 中国光大银行不可以使用对方提供的标准格式合同文本.（）
- 多项选择题 针对预警信号采取的主要措施包括但不限于此（）
- 多项选择题 对于出现预警信号没有及时报告的将依据有关规定严格追究责任。对于下列情形，将根据有关规定加重处罚（）
- 多项选择题 根据总行文件规定，总行法律合规部合同审查范围为（）
- 多项选择题 根据总行授权，分行有权对总行法律合规部审查范围外的合同文本进行审查，包括但不限于下列合同类型（）
- 多项选择题 内控合规预警应本着“防为上，救次之，戒为下”的宗旨，遵循以下原则（）
- 多项选择题 总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）
- 填空题 对发现报告的内控合规预警信号，内控合规预警委员会应如期（），研究预警信号处理方案，积极采取措施防范内控合规风险；预警信号情况特别紧急，或者内控合规预警委员会办公室认为确有必要时，可实施（）处置。
- 填空题 如果预警信号已经导致中国光大银行资产出现实质性损失，相关部门要提请（）部门提前介入，提供保全意见，或直接进入保全程序。
