未知题型
以下属于股权投资基金募集机构的责任和义务的有( )。
Ⅰ.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
Ⅱ.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等
Ⅳ.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
【参考答案】
A
解析:本题考查募集机构的责任和义务。以上四项都是募集机构的责任和义务
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未知题型
关于基金募集与基金设立的说法,错误的是( )。
A、基金的募集是基金管理人募集资金的过程
B、基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题
C、基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程
D、基金的设立主要考虑基金组织形式、登记备案等问题,不需要考虑基金架构 -
未知题型
在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前,早期的股权投资基金主要依据( )设立公司型股权投资基金。
A、《公司法》
B、《证券法》
C、《证券投资基金法》
D、《私募投资基金监督管理暂行办法》 -
单项选择题
一家新创办的快递公司随着业务量的逐渐增多,以及各个业务的不断完善,原有的组织结构已经难以满足公司发展的需要,其管理者遂进行变革,将原有的结构划分为多个部门,适当授权,分工管理管理。根据以上描述,该快递公司进行战略变革的动因是()。
A、组织结构和规模的变化
B、管理及工作关系的变化
C、外部环境的变化
D、技术和工作方法方面的变化
