相关考题
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多项选择题
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则 -
多项选择题
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
A.中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件
B.融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D.交易所要求提交的其他文件 -
多项选择题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本
