相关考题
-
单项选择题
证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括（）。
A.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
B.询问证券公司的董事、监事、工作人员
C.进入证券公司的办公场所进行检查
D.罚款 -
单项选择题
证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向（）办理申请注销其证券投资顾问注册登记。
A.证监会派出机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.中国证监会 -
单项选择题
财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息、买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券，中国证监会可依据《证券法》责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。
A.一，三
B.两，五
C.两，三
D.一，五
