单项选择题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,可以聘请符合中国证监会规定条件并接受国务院金融监督管理机构监管的机构为其提供投资顾问服务,下列表述正确的是()
A.证券期货经营机构依法应当承担的责任可以因聘请投资顾问而免除
B.证券期货经营机构不得聘请个人或者不符合条件的机构提供投资顾问服务
C.证券期货经营机构应当向投资者详细披露所聘请的投资顾问的资质、收费等情况,但可以不明确更换、解聘投资顾问的条件和程序
D.充分揭示聘请投资顾问可能产生的特定风险,专业投资可以不用揭示
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单项选择题
关于证券期货经营机构以自有资金参与集合资产管理计划,下列描述正确的是()
A.可以不获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准,直接参与计划的投资
B.应当与投资者所持的同类份额享有同等权益,可以承担不同风险
C.参与份额比例为20%
D.可以参与劣后级份额,承担产品全部投资风险 -
单项选择题
下列不属于金融机构对每只资产管理产品管理要求的是()
A.资金单独管理
B.单独建账
C.单独核算
D.单募集账户 -
单项选择题
由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。下列不属于处罚范围的是()
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未定期对客户进行教育指导的
