相关考题
-
多项选择题
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券
B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.在承销过程中不按规定披露信息 -
多项选择题
证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（）等中介机构的协调配合。
A.税务事务所
B.律师事务所
C.会计师事务所
D.评估机构 -
多项选择题
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。
A.法律风险
B.财务风险
C.道德风险
D.职业风险
