单项选择题
以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是()。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司公开增发
C.上市公司配股
D.上市公司发行可转换公司债券
E.发行企业债券
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多项选择题
保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有()。
A.负有数额较大到期未清偿的债务
B.受到税务的行政处罚
C.受到中国证监会的行政处罚
D.证券业执业证书未被吊销
E.未定期参加保荐代表人年度业务培训 -
单项选择题
机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告
A.4
B.6
C.5
D.7 -
单项选择题
以下关于持续督导的期间说法正确的有()
A.上市公司收购,从收购完成之日12个月
B.上市公司重大资产重组,从证监会核准重组之日起一个完整会计年度
C.持续督导期间,实际控制人发生变化的,持续督导期间应延长1年
D.上海交易所上市公司,法定持续督导期时间已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续进行督导
