多项选择题
“三违反”专项治理活动中,以下哪些内容属于是否严格落实责任追究的评估内容?()
A、是否按监管要求建立信息披露制度
B、是否建立整改问责机制
C、是否存在问下不问上、以罚款代替纪律处分
D、问责是否准确区分不同人员责任
E、对暴露的违规问题,能否采取有效的纠正措施
点击查看答案
相关考题
-
多项选择题
代理营业机构自查应做到()全覆盖。
A、内控管理
B、业务产品
C、代理保险
D、机构网点 -
多项选择题
监管部门要切实加强市场分析,密切关注哪些市场变化和风险传导,有效防控投资等相关业务风险?()
A、汇市
B、债市
C、房地产市场
D、股市
E、邮票市场 -
多项选择题
以下哪几项是属于“双录”评估检查中“录音录像管理”的评估内容。()
A、对录音录像数据存储及管理系统采取有效信息安全措施,防范因技术措施不足或管理不到位等原因造成客户信息泄露
B、确保录音录像录制和保存不受人为干预或操纵,不可更改、涂抹或删除
C、在保存期限上,录音录像资料至少应保留到产品终止后6个月,发生纠纷的要保留到纠纷最终解决后
D、录音录像资料应实施分类存储、有序管理,能够实现快速精准的检索调阅
E、销售专区内应公布咨询举报电话,以便消费者进行产品信息咨询及确认,举报误导销售、私售产品等违规行为
