多项选择题
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。
A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C.细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
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多项选择题
为实现反洗钱的目的应该（）。
A.建立客户身份识别制度
B.客户身份资料保存制度
C.交易记录保存制度
D.大额交易报告制度 -
多项选择题
符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（）。
A.金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
B.大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
C.在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人
D.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度 -
多项选择题
下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。
A.非法发行股票和公司、企业债券罪
B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息罪
