单项选择题
发生影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送(),说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.临时报告
B.风险报告
C.月度报告
D.应急报告
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单项选择题
下列关于证券经纪人的说法中,错误的是()
A.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
B.证券经纪人可以接受两家证券公司的委托
C.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件
D.证券经纪人为证券从业人员 -
单项选择题
下列关于封闭式基金和开放式基金的表述中,错误的是()
A.封闭式基金的基金份额没有净值,而开放式基金的基金份额由净值
B.两者均是公开募集基金的运作方式
C.开放式基金是基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金,而封闭式基金的基金份额在存续期间不得申请赎回
D.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,而开放式基金的基金份额总额不固定 -
单项选择题
证券市场误导性陈述,是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体,做出使投资人对其投资行为发生()的陈述。
A.错误判断并产生重大影响
B.错误判断并产生特别重大影响
C.错误判断
D.错误判断并产生一般影响
