多项选择题
根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()职责。
A.指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
D.负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
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多项选择题
中国证券业协会的自律管理职能包括()。
A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B.对会员单位的自律管理
C.对从业人员的自律管理
D.对代办股份转让系统的自律管理 -
多项选择题
《证券交易所管理办法》要求()。
A.证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统
B.设立负责证券市场监管工作的专门机构
C.中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度
D.共同监管跨市场的不正当交易行为,控制市场风险 -
多项选择题
证券交易所的职能有()。
A.复核上市公司的配股说明书、上市公告书
B.监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告
C.审核上市公司编制的临时报告
D.监督上市公司的日常经营活动
