单项选择题
关于基金管理公司的风险管理,以下表述错误的是()。
A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念
B.风险管理是公司风险管理部门的责任,其它业务部门只需提供配合
C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
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单项选择题
基金从业人员职业道德中的诚实守信,要求不得利用内幕信息进行内幕交易,以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是()。
A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人员招聘计划
C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿,写有本次重组的方案和价格
D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划 -
单项选择题
某基金管理公司成立不久,固定收益业务规模较小且交易很少,因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员,关于该基金管理公司的做法,下列说法正确的是()。
A.基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的独立性原则
B.基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的成本效率原则
C.基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D.基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的授权清晰原则 -
单项选择题
中国基金管理公司基金经理甲,利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为,以下表述错误的是()。
A.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范
B.甲应家意识到该行为与所在基金管理公司存有利益中突,应主动回避
C.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务
D.甲的行为不符合廉洁公正规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则
