单项选择题
证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（）。
A.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核
B.向客户提供相关股票咨询服务
C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作
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单项选择题
证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。①最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③ -
单项选择题
中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（）。①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④ -
单项选择题
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，相关法律责任有（）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．给予警告Ⅲ．并处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
