相关考题
-
多项选择题
中央控制室主要职责包括哪些？（）
A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控 -
多项选择题
信息隔离墙具有哪些功能？（）
A.防范内幕交易
B.管理利益冲突
C.抗辩效力
D.促进业务协作 -
单项选择题
因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员，以下哪一部门人员为墙上人员？（）
A.投资银行部门
B.信息技术部门
C.研究咨询业务部门
D.证券自营部门
