相关考题
-
多项选择题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A.从业人员资格
B.财务状况
C.内部风险控制制度
D.遵守国家有关法规的情况 -
多项选择题
证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。
A.新闻出版业
B.为他人提供担保
C.以营利为目的的业务
D.履行对会员进行监管的职能 -
多项选择题
证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。
A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
