单项选择题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（）情形之一且情节严重的，将可能被采取市场禁入的措施。Ⅰ.持有发行人股份Ⅱ.在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作Ⅲ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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单项选择题
证券从业人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ.明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ.利用资金优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括（）。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托买入证券的代码Ⅲ.委托内容Ⅳ.委托卖出的实际证券数量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ -
单项选择题
证券公司未按规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，应给予的处罚包括（）。Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ.处以违法所得10倍以上30倍以下罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
