单项选择题
证券发行上市保荐制度的内容不包括（）
A.发行人按法定程序向监管部门提交有关信息、经审阅后注册生效
B.有助于发行人建立严格的信息披露制度
C.保荐机构负责发行人的上市推荐和辅导
D.保荐机构和保荐代表人承担连带担保责任
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单项选择题
证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向证券业协会办理申请注销证券投资顾问注册登记。
A.30
B.20
C.10
D.5 -
单项选择题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则（实行）》的规定，应妥善保管证券执行证书申请人的书面申请表及有关材料的是（）
A.申请人所在机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会 -
单项选择题
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人（），将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
A.内部激励制度
B.业务提成制度
C.人员聘任制度
D.绩效考核制度
