相关考题
- 多项选择题 金融机构对金融业务进行风险评级时，应综合考虑（）。
- 多项选择题 2008年5月，中国人民银行某市中心支行对某银行进行反洗钱现场检查时发现，该行存在以下重大违规事实：（1）未按规定履行客户身份识别义务。如：建立业务关系时仅凭客户身份证件复印件或传真件办理开户手续、客户交易情况出现异常且有洗钱活动嫌疑时未重新识别客户、对高风险客户及其交易未进行持续识别。（2）未按规定报送可疑交易报告。如：符合“短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份明显不符”、“长期闲置的账户原因不明地突然启用且短期内出现大量资金收付”可疑标准交易行为未进行报告。（3）与身份不明的客户进行交易。如：虚（）
- 多项选择题 2008年1月，某地警方根据举报发现一小区空房内存有巨额现金900多万元。调查发现房主为一下岗职工傅某，但傅某坚决否认自己曾经购买该房产，也不知道房内的现金是谁的。经过回忆，傅某数月前曾经把自己的身份证借给了妹妹。进一步调查发现，傅某的妹妹是当地某县交通局局长的妻子，为了隐瞒其丈夫受贿所得，她借亲戚的身份证件购买了多处房产进行洗钱。该案例给我们的启示以及出借身份证可能产生的后果有（）
- 多项选择题 某银行客户每隔2天就到柜面存现45000元，连续交易近2个月后停止交易，办理业务时该银行未留存其身份证明文件。间隔半年后，该客户又到柜面采取同样方式连续交易了1个月时间，该银行同样未采取任何反洗钱措施，结合上述案例，下列说法正确的是（）。
- 多项选择题 金融机构在接受反洗钱执法检查中享有的权利包括（）。
- 多项选择题 金融机构可从以下哪些方面衡量本机构开展客户尽职调查工作的难度（）。
- 多项选择题 自然人客户由他人代理存取现金时，在客户识别方面应注意（）。
- 多项选择题 洗钱风险评估指标体系的基本要素包括（）。
- 多项选择题 金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，合理方式具体可包括（）。
- 多项选择题 客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对时，应当对代理人采取哪些身份识别措施。（）
- 多项选择题 在处理境外汇入款时，金融机构应采取下列哪些措施（）。
- 多项选择题 中国人民银行及其分支机构根据（），组织实施执法检查。
- 多项选择题 发现未按规定建立反洗钱内部控制制度的，可依法采取的措施有（）。
- 多项选择题 银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应（）。
- 单项选择题 选项中交易的发生额都在200万元以上，哪一种属于大额交易报告的范围。（）
- 单项选择题 金融机构未按照规定对职工进行反洗钱培训的且情节严重的（）。
- 单项选择题 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（）报告。
- 单项选择题 金融机构为客户向境外汇出资金时，以下说法正确的是（）。
- 单项选择题 金融机构应建立适当的机制，确保（）及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便釆取有效措施处置风险。
- 单项选择题 反洗钱现场检查组应按（）确定的时间离开被检查机构。
