多项选择题
客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。
A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
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多项选择题
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）
A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.出具资产托管报告
D.安全保管集合资产管理计划资产 -
单项选择题
按照（）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。
A.所有权固定
B.权益与所有权分离
C.权益固定
D.权益与所有权一致 -
单项选择题
某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（）元。
A.147.70
B.147.78
C.147.80
D.148.00
